行業動态
一、私募基金(jīn)由基金(jīn)管理人申請開(kā花煙i)戶,有資(zī)産托管人的私募基金(jīn),也可以由資(zī)産托管人飛身申請開(kāi)戶。
私募基金(jīn)管理人或資(zī)産托管人為(wèi)私募基金內志(jīn)開(kāi)立證券賬戶,應直接到本公司(中登)上海、深圳分公司(錯村以下統稱“本公司”)辦理。
二、私募基金(jīn)管理人每設立一隻私募基金(草對jīn),可以按不(bù)同的證券交易場所各申請開(kāi)立一頻議個證券賬戶。
三、私募基金(jīn)證券賬戶名稱為(wèi)“基金(jīn)管理人全稱-私街錢募基金(jīn)名稱”,身份證明文件号碼為(wèi)基金(jīn愛司)管理人營業執照中的注冊号,組織機構代碼為(wèi)基金(jīn)又有管理人組織機構代碼證中的代碼。
私募基金(jīn)證券賬戶名稱應恰當反映票鐘産品屬性。
四、申請開(kāi)立私募基金(jīn)證舞子券賬戶須提供以下材料:
(1)機構證券賬戶注冊申請表;
(2)中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì見人)(以下簡稱“基金(jīn)業協會(huì)”)同意私募基金(jīn)管理人國市登記相關證明文件的原件及複印件;
(3)基金(jīn)業協會(huì)出做我具的私募基金(jīn)備案相關證明文件的原件及什秒複印件;
(4)基金(jīn)管理人營業執照及組織機構代碼證等有效身份木這證明文件複印件(加蓋公章);
(5)經辦人所在單位法定代表人(或負責人)對經辦飛長人的授權委托書、法定代表人(或負責人)證明書及法藍師定代表人(或負責人)的有效身份證明文件複印件(加蓋單位公章服內和法定代表人或負責人簽章);
(6)經辦人有效身份證明文件及複印件。
有資(zī)産托管人的私募基金(jīn)申請花飛開(kāi)戶時(shí),還須提供中國證監會(huì)等他畫相關主管機構關于核準該基金(jīn)托管人資(zī)格的批理湖複複印件(加蓋基金(jīn)托管人公章)、基金(jīn)管理人與資外科(zī)産托管人簽訂的托管協議原件及複印件、資(z技懂ī)産托管人營業執照等有效身份證明文件複印件(加蓋公章)。
私募基金(jīn)管理人或資(zī)産托管人再離音次申請開(kāi)立此類賬戶,第(2)、(4)項材料以及基藍紙金(jīn)托管人資(zī)格批複文件、資(zī)産托管人營河說業執照等有效身份證明文件未發生變更的,無須校站再次提供。
五、申請開(kāi)立私募基金(jīn)證券賬戶,須登記草地私募基金(jīn)存續期。私募基金(jīn)延期的,私募基雨兒金(jīn)管理人或資(zī)産托管人應提交延期證明文件(加視但蓋公章),及時(shí)辦理變更登記。
六、私募基金(jīn)名稱發生變更的,應提供重新申領的基金(j章吃īn)業協會(huì)私募基金(jīn)備案證明等相著自關材料。
七、當發生證券賬戶開(kāi)立後6個月内沒有進行交易、私募基金(j媽喝īn)終止等情形時(shí),私募基金(jīn)管理人或文習資(zī)産托管人應于上述情形發生後15個工(gōng請水)作日内辦理證券賬戶注銷手續;未按要求注銷證相在券賬戶的,本公司有權注銷或限制該賬戶的使用。務民
八、私募基金(jīn)管理人應加強自律,不(bù)得(妹我de)為(wèi)專門申購新股、炒作風險警示股票(ST股)的私募基金商銀(jīn)申請開(kāi)立證券賬戶。
本公司按照監管部門的要求對私募基金(jīn)證券賬戶開(kāi)立及使用睡樂情況進行統計監測。
九、私募基金(jīn)參與本公司負責結算的證券市場投們山資(zī)活動,可采用證券公司結算模式或托管人結算模式。
證券公司結算模式是由證券公司通(tōng)過其在本公司開(kāi)農湖立的客戶結算備付金(jīn)賬戶,完成包括私討街募基金(jīn)在内的全部客戶證券交易的資(zī)金科現(jīn)結算。
托管人結算模式是由托管人通(tōng)過其以自身名義在本公章購司開(kāi)立的托管結算備付金(jīn)賬戶,完成其所托管的私募基水土金(jīn)等産品證券交易的資(zī)金(jīn)結算。私募基金(jī筆雨n)交易采用托管人結算模式的,須使用專用交易單元并事先獲得(de日遠)交易所的書面同意。同時(shí),托管人必須事先與開在本公司簽訂相關證券資(zī)金(jīn)結算協議,對多邊淨額結機去算業務承擔最終交收責任。對于同一托管人負責結算的、同一家(jiā)管理人廠懂的多個産品,托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算,并自行辦理各産品中件證券交易的明細結算。
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